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三部委就公司信用类债券违约处置有关事宜征求意见

发表于:2020-01-11 19:44 作者:admin 来源:admin

原标题:中国人民银行、发展改革委、证监会发布《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》公开征求意见的通知

摘要

【三部委就《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》征求意见】为建立健全违约债券处置机制,妥善化解信用风险,推动我国债券市场持续健康发展,中国人民银行会同发展改革委、证监会,起草了《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。(央行网站)

  中国人民银行、发展改革委、证监会发布《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》公开征求意见的通知

  为建立健全违约债券处置机制,妥善化解信用风险,推动我国债券市场持续健康发展,中国人民银行会同发展改革委、证监会,起草了《关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1、通过电子邮件方式将意见发送至:faxingchu@pbc.gov.cn。

  2、通过信函方式将意见邮寄至:北京市西城区成方街32号中国人民银行金融市场司(邮编:100080),并请在信封上注明“违约处置”字样。

  3、将意见传真至:010-66016741。

  意见反馈截止时间为2020年1月11日。

  中国人民银行

  国家发展和改革委员会

  中国证券监督管理委员会

  2019年12月27日

  关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知(征求意见稿)

  为深入贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险的决策部署,深化金融供给侧结构性改革,建立健全债券市场风险防范及化解机制,促进公司信用类债券市场健康发展,现就公司信用类债券违约处置有关事宜通知如下:

  一、基本原则

  底线思维原则。坚持守住不发生系统性金融风险的底线,稳妥推进债券违约处置相关工作,防范化解金融风险,维护债券市场融资功能。

  市场化、法治化原则。尊重市场规律,充分发挥市场配置资源的决定性作用,强化契约精神和法治意识,运用市场化、法治化手段处置债券违约问题。

  各方尽职尽责原则。发行人和中介机构要按照有关法律规定、自律规则和合同约定,切实履行义务,勤勉尽责,维护投资者合法权益。投资者要提高风险识别意识和风险管理能力。

  平等自愿原则。债券违约处置各参与主体要在平等、自愿的基础上确定各方的权利和义务,协商制定债券违约处置方案。

  二、充分发挥受托管理人和债券持有人会议制度在债券违约处置中的核心作用

  (一)建立健全受托管理人制度。债券发行人要设立受托管理人或履行同等职责的机构(以下统称受托管理人),并在债券条款及相关发行文件中明确受托管理人的职责、权利和义务及违反受托管理协议的责任等事项。鼓励熟悉债券市场业务、具备良好风险处置经验或法律专业能力的机构担任受托管理人。

  受托管理人可根据债券发行文件及债券持有人的有效授权,代表债券持有人申请处置抵质押物、申请财产保全、提起诉讼或仲裁、参与破产程序等。债券持有人为各类资产管理产品的,资产管理产品的管理人可根据资产管理文件的约定代表债券持有人提起诉讼、仲裁或参与破产程序。受托管理人应当根据规定、约定或债券持有人的有效授权及时采取有效应对措施,切实保障债券持有人合法权益。

  (二)完善债券持有人会议制度。鼓励在债券发行文件中约定债券持有人会议的权限范围、召集、召开、延期程序、决议生效条件与决策程序、决议效力范围等事项。债券持有人会议可以通过现场或非现场形式召开,鼓励建立分层次的债券持有人会议议案表决机制,提高债券持有人会议决策效率。

  三、强化发行人契约精神,严格履行各项合同义务

  (三)积极履行清偿责任。发行人要主动提高债务管理水平与流动性管理水平,积极通过资产处置、清收账款、落实增信、引入战略投资者等方式筹措偿付资金,及时偿付债券本金及利息。发行人、控股股东、实际控制人以及发行人的董事、监事、高级管理人员不得怠于履行偿债义务或通过财产转移、关联交易等方式逃废债务,蓄意损害债券持有人合法权益。

  (四)严格履行信息披露义务。发行人、接管组、托管组及破产管理人等信息披露责任主体要真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,根据监管要求或约定及时披露发行人财务信息、违约事项、涉诉事项、违约处置方案、处置进展及其他可能影响投资者决策的重要信息,提升信息披露质量,保障投资者知情权。

  (五)积极参与债券违约处置。发行人要按照规定、约定参与债券持有人会议,配合受托管理人履行受托管理职责,提供受托管理所需要的材料、信息和相关情况,积极回应债券持有人会议决议。

  四、依法保障债券持有人合法权益,加大投资者保护力度

  (六)充分利用集体行动机制参与债券违约处置。支持债券持有人积极通过债券持有人会议、受托管理人等集体行动机制,依法行使求偿权。

  (七)保障债券持有人合法权益。发行人要公正、公平地对待当期债券项下全体债券持有人。发行人以会议、委员会等形式组织债券持有人商议债券违约处置方案的,要确保债券持有人公平参与。受托管理人可根据债券发行文件及债券持有人的有效授权,代表债券持有人出席债权人委员会会议并发表意见。

  (八)发挥投资者保护条款重要作用。发行人、主承销商等中介机构及债券投资人要发挥主动,不断推动完善、细化债券发行文件条款,就债券违约事件的范围及救济机制、债券发行文件条款修改、变更或豁免等事项予以明确。鼓励在债券发行文件中根据投资者适当性原则和债券信用风险情况,选择适当的投资者保护条款,约定债券存续期间的投资者保护措施。

  (九)提高信用风险识别能力。债券持有人要树立风险自担的意识,认真阅读债券发行文件,完善公司治理机制和内部风险管理体系,审慎进行投资决策,加强风险监测、评估和预警。

  五、建立健全多元化的债券违约处置机制,提高处置效率

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